ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团夯实内控基础加强风险防备

发稿工夫：2020-05-29 来源：ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团办公室

“十三五”时期，ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团仔细贯彻落实地方、国务院关于防备化解严重风险和推进高质量ag旗舰厅网的决策部署及国资委对地方企业提出的强化风险管控等有关工作要求，建立健全以风险管理为导向、合规管理为重点的内控体系，完成“强内控、防风险、促合规”的管控目标。抓好重点领域风险防控，强化制度管理，提升风险管理才能。

一是夯实内控基�。嵘缦展芾聿拍�。ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团开展了年度风险评价，在梳理出的211项三级风险基础上，片面评价出ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团面临的2019年度严重风险；针对品牌与名誉风险、宏观经济及政策风险、汇率风险、健康安全环保风险等ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团严重风险，适时发布舆情周报、分析报告、专题简报、风险事情警示等，提示严重风险信息；聚焦年度严重风险、新兴业务及高危风险领域开展专项风险管理，2019年共完成专项风险管理项目25个；各下属企业开展了重点运营管理领域内控评价，针对评价缺陷进行了整改。

二是健全合规管理体系，防备合规风险。成立了合规工作领导小组，启动了ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团合规体系建设项目，研讨制定了ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团合规管理体系建设总体规划，提出了ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团合规管理组织体系建设方案，编制了ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团合规管理制度和ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团商业行为守则。同时鉴于当前国际政治经济情势复杂，海外合规风险明显上升，ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团持续组织排查境外法律风险，推进各级企业注重和做好境外法律风险防备工作，启动海外业务的合规风险筛查，并采取相应风险防备措施。

三是建全法律风险管理体系。完成了对重点运营领域和重要关键职能专业的法律风险梳理工作，全ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团归纳法律风险节点总数量打破8000个，发布了风险管理手册系列丛书。启动了“证据缺失法律风险‘四化五进’落地试点项目”，控制严重案件风险。2019年度ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团被诉案件较2018年下降约33%。

四是完善全生命周期制度管理体系。开展了各业务单元制度管理片面摸查工作，发现成绩，制定完善方案；围绕投资、招采、资金等关键业务流程大力组织开展制度优化，制定或修订了《投资专项检查整改工作方案》、《ag旗舰厅网ag旗舰厅网控股有限公司投资管理标准》、《ag旗舰厅网雪花采购管理制度》等一系列制度。

2020年，ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网ag旗舰厅网集团将继续建立健全以风险管理为导向、合规管理为重点的内控体系，构成领导有力、职责明确、流程明晰、规范有序的工作机制，聚焦关键业务、改革重点领域、国有资本运营重要环节、以及境外ag旗舰厅网监管等方面进一步完善内控制度，有效开展内控评价与监督，积极将内控体系管控措施嵌入各类业务信息零碎，进一步提升管理程度、加强企业抗风险才能、推进高质量ag旗舰厅网。

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